简•报 l 因反洗钱控制不力 上海商业银行被罚500万港元

当地时间8月17日，香港金融管理局(HKMA)金融管理专员谴责上海商业银行有限公司(以下简称为“上商银行”)违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，并对其处罚500万元港币。上海商业银行(Shanghai Commercial Bank)是一间香港银行，源自创办于上海的原上海商业储蓄银行香港分行，由陈光甫先生创立于1915年。根据检查公报，香港金管局谴责了上商银行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》。该银行至少在2014年7月至2016年6月期间，未能建立及维持有效措施以履行持续监察客户业务关系的责任，并要求上商银行呈交由独立外聘顾问撰写的报告，用以评估该银行的补救措施是否有效落实措施。在《纪律处分行动声明》中，香港金管局指出，上商银行在客户尽职调查程序上 ………………………………