证券业协会曝光一批违规从业人员，并记入诚信档案

近年来，中国证券业协会加强自律管理职能，对在展业过程中存在违反自律规则的会员机构及从业人员依法采取自律惩戒措施。近日，又在协会官方网站上公布了一批违反自律规则的从业人员名单。证券业协会自律惩戒措施分为自律管理措施和纪律处分两类。据统计，2016年，协会共对10家违规的会员机构采取了自律管理措施；对10名在展业过程中违反自律规则的从业人员采取了自律惩戒措施，其中，对7名从业人员采取了自律管理措施，对3名从业人员采取了纪律处分。2017年1月至6月，协会共对2家违规的会员机构采取了自律管理措施；对14名在展业过程中违反自律规则的从业人员采取了自律惩戒措施，其中，对2名从业人员采取了自律管理措施，对12名从业人员采取了 ………………………………