君合法评丨中国证监会公开首起行政和解案例

近日，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）与高盛（亚洲）有限责任公司（以下简称“高盛亚洲”）、北京高华证券有限责任公司（以下简称“高华证券”）以及前述两家机构的相关工作人员等9名行政和解申请人（以下简称“申请人”）达成行政和解协议，为中国资本市场首起公开的行政和解案例。证监会网站发布的2019年【第11号公告】（以下简称“公告”）对本次行政和解的背景、涉及事项及和解协议主要内容进行了披露。从公告内容看，具有以下特点：第一，证监会未对申请人行为属于合法或违法作出明确的认定结论。公告非常简要地概述了前述两家机构从事证券期货交易的客观事实“2013年10月8日至2015年7月3日期间，高盛亚洲自营交易员通过在高华 ………………………………