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私募基金总资产占净资产的比例超过200%被罚,到底是什么情况?

积募  · 公众号  ·  · 2022-07-01 16:45
因总资产占净资产的比例超过200%被罚,到底是什么情况?最近,小编在积募群里看到大家在讨论一件事,杭州某私募管理人被浙江证监局开出了一个罚单,原因是公司发行并管理的某只私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形,如下图所示:针对该违规行为,该私募管理人被浙江证监局出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案,限期向证监局报送整改报告;同时,浙江证监局还对时任公司法定代表人、总经理和基金投资经理的两位关键人物进行处罚,认为两人未谨慎勤勉履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,同样给予出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,要求限期提交整改报告。很多私募小伙伴对这条处罚会感到比较陌生,虽然类似的案例出现频率比 ………………………………

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