关于对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

IPO上市号整理，转载请注明出处。关于对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定日期：2024-04-30 来源：【字号：大 中 小】〔2024〕101号国都证券股份有限公司:经查,你公司存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第六条、第八条、第十四条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应采取有效措施,完善内部控制机制,提高各层级人员廉洁从业意识,按照内部制度追究责任,自收到本决定书之日起3个月内向我局提交书面整改报告。如果对本监督 ………………………………