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上海A投资管理咨询有限公司非法经营案

刑侦案审  · 公众号  · 法律  · 2021-02-24 13:33
【案例要旨】在未经证券主管部门批准，未取得相应证券业务经营资质的情况下，以高额回报为诱饵，吸引客户签订投资管理协议书“代客炒股”并收取管理费及账户收益分成，应当认定为非法经营罪。【基本案情】2007年至2009年间，被告人张某某因经常在电视财经频道做股评，具有一定名气和影响力，便与他人注册成立上海A投资管理咨询有限公司，在未经证券主管部门批准，未取得相应证券业务经营资质的情况下，雇用数十名无证券从业资格或无股票专业知识的业务员，通过广播电视宣传、随机拨打电话的方式公开招募客户，鼓吹“公司具有专业团队操盘”“保证赚钱”，吸引客户签订《证券投资管理协议书》，提供证券业务咨询或代为管理客户证券账户进行股票交 ………………………………

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