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IPO | 核心技术人员原任职单位中竞业禁止、保密等义务的核查

资本市场法律服务札记  · 公众号  ·  · 2020-11-26 19:47
在IPO审核过程中,监管部门通常会关注发行人所拥有的专利是否存在潜在纠纷与争议。其中较为高频的核查要点之一即为该等专利的相关研发人员是否涉及违反原工作单位的竞业禁止条款或保密义务、是否涉及利用原工作单位研发成果的情形。针对此类核查要求,发行人应如何进行核查,中介机构应如何尽到勤勉尽责义务,本文拟结合相关案例情况进行具体探讨。经检索相关案例,我们看到,针对核心技术人员违反原单位竞业禁止及保密义务问题的核查并无明确的核查标准与尺度。根据实际情况不同,核查方式的细致程度亦存在一定差别。具体来说,核查方式主要包括以下几项:一、由原任职单位出具说明或确认由原任职单位出具证明函或通过向原任职单位函证的方 ………………………………

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