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中信证券因7年前的IPO项目被处罚!

立德融金集团  · 公众号  · 科技投资  · 2024-05-11 20:32
1、关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定〔2024〕41号2、关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定〔2024〕40号    中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 〔2024〕41号关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定 中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航:经查,中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构,在持续督导履职过程中存在以下违规行为:一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明 ………………………………

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