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罕见!某券商被采取责令增加内部合规检查次数措施的决定

投行业务资讯  · 公众号  · 科技投资  · 2022-05-17 20:02
关于对英大证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定英大证券有限责任公司:根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)等规定,我局对广东松炀再生资源股份有限公司(以下简称松炀资源或公司)进行了现场检查,并对你公司负责的松炀资源持续督导工作进行了延伸检查。检查发现,你公司作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构,未勤勉尽责履行持续督导职责,未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金,以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。上述情形导致你公司出具的《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度募集资金存放与使用的专项核查意见》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度持续督导



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