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证监会重拳出击!连开29张罚单
中国基金报
·
公众号
·
基金
· 2021-04-06 23:57
来源:证券时报网因保荐项目存质量问题,证监会向多家券商和投行人员开出罚单。4月6日,证监会公布了29条投行业务违规处罚信息,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司,多和IPO业务相关包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相应地,负责承销的保荐代表人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。今年以来,监管层强化了对带病闯关发行人的惩处力度,也提高了对中介机构归位尽责的实质性要求。市场人士认为,从严监管利于为真正优质企业让路,利于注册制进程稳步推进,注册制对券商、会计师事务所等中介机构的要求更 ………………………………
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