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​又有券商合规不到位!罚单来了

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2025-01-11 10:22
    

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【导读】因衍生品业务内控管理不完善,北京证监局对中信建投采取责令改正措施             见习记者  张舟             2025年1月10日,北京证监局披露了《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》,指出中信建投证券在衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理方面存在不完善的情况。                         来看详情: 北京证监局指出,经查,中信建投证券衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善,反映公司合规管理覆盖不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号 ) 第三条规定。             根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施。         ………………………………

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