监管通报来了！营业部员工未持证就荐股，有机构暂停新增ABS业务，还有雪球产品遭严监管

深圳辖区内有机构的违规行为被通报警示。近期，深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》，针对部分证券公司投行业务未勤勉尽责、分支机构管控不力、合规负责人履职不到位，部分持牌资管机构业务开展不规范、内控失效等问题予以通报。其中有机构被暂停新增私募资产管理及资产证券化业务，部分持牌资管机构的时任总经理和部门负责人被认定为不适当人选。同时，深圳证监局还对资管整改、“雪球”资管产品销售管理、期货居间人管理等方面的风险进行提示。部分券商对异地营业部管控不足10月26日深圳证监局公告今年第6期《证券期货机构监管通讯》，其中通报有券商对分支机构管控不够，存在短板的现象。部分证券公司异地分支机构及从业人员违 ………………………………