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突发!大清算开始!国融证券总经理被采取行政监管措施!兴华会计师被判刑!

中国证券经纪人协作网  · 公众号  · 证券  · 2019-03-16 20:19
一、国融证券总经理被证监会采取行政监管措施!!证监会突然重磅踢爆:国融证券在《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发〔2017〕302号)发布实施后新增表外债券代持业务,债券自营业务条线投资经理均配有交易账号和权限、且存在自行发出投资指令和下单的情况,资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,部分债券交易审批时间晚于交易时间,风控系统中大量预警信息未处理、部分风控数据与债券交易系统数据不一致,对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控。上述行为违反了《 ………………………………

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