罕见！某券商因IPO询价乱象被采取监管措施！

1、书面警示  关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定  广发证券股份有限公司 2024-03-222、书面警示  关于对上海红墙泰和基金管理有限公司予以监管警示的决定  上海红墙泰和基金管理有限公司  2024-03-22    上海证券交易所监管措施决定书[2024]22号关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定当事人:广发证券股份有限公司。经查明,广发证券股份有限公司在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为:一是内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。二是询价流程不规范，相关内部控制存在缺失。询价相关内部制度不健全， ………………………………