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债券监管加码,国融总经理被处罚,五矿暂停新增债券自营业务

债券圈  · 公众号  · 财经  · 2019-03-15 18:31
来源:和讯、证监会官网作者:债券圈近年来,人民银行、证监会等监管部门高度重视债券交易业务的规范发展,并出台了一系列的监管规则。债券交易新规发出后,行业仍然存在大量问题。19年至今已有两家券商因债券交易的问题被证监会处罚,19年下半年监管可能还有进一步检查。一、因公司内部控制存在重大缺陷、经营管理混乱,国融证券总经理等责任人被证监会出具警示函 从证监会网站了解到,国融证券总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李涛及合规总监柳萌因公司内部控制存在重大缺陷、经营管理混乱问题,被证监会出具警示函。经查,国融证券股份有限公司(以下简称公司)在《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市 ………………………………

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