今天看啥  ›  专栏  ›  债券民工

又有券商因债券业务被处罚!

债券民工  · 公众号  ·  · 2021-03-04 13:05
       根据深圳证监局2021年3月3日在官网公开的《关于对中山证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》,中山证券因在债券承销及受托管理业务中存在尽职调查、受托管理和内部控制等三个方面的问题,被采取责令改正的监督管理措施。       这并不是中山证券在债券业务中第一次收到监管处罚。根据债券民工整理的信息,中山证券在2019年和2020年分别收到了深圳证监局和山东证监局的处罚决定:      1、2019年10月23日,中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形,被深圳证监局处以采取出具警示函的行政监管措施。      2、2020年11月30日,因山东金茂纺织化工集团有限公司( ………………………………

原文地址:访问原文地址
快照地址: 访问文章快照