又见券商违规受罚，三位业务负责人遭追责，新资管整改方案锁定存量、有序压降

因为私募资管业务存在合规风控漏洞，粤开证券迎来更名后的首张罚单。 8月29日，粤开证券公告称，由于私募资管业务开展、合规管理、风险管控存在漏洞和缺陷，内控不完善，该公司被广东证监局责令改正，原副总裁黄达明、原资产管理部副总经理叶进、原合规总监黄立新也收到监管警示函。中报显示，粤开证券资管业务上半年主动管理转型已初见成效，主动管理规模、资管业务收入同比上升，下半年计划发力FOF和MOM类产品。与此同时，粤开证券董事会也在8月15日审议通过了新的资管业务整改计划，拟以2019年底待整改产品为基础，按照锁定存量、有序压降的要求，重新制定整改计划，编制整改台账。粤开证券更名后首罚8月29日，粤开证券公告称，由于私募资管业 ………………………………