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私募基金网站如何做到合规?(附案例)

中国证券经纪人协作网  · 公众号  · 证券  · 2018-09-25 23:20
来源:锦天城律师事务所(ID:ABL-shanghai)在私募基金募集过程中,公司网站存在的公开宣传和未设定特定对象确定程序是两个容易被忽视的合规检查要点。这是由于募集机构在实际资金募集过程中,往往将合规关注点仅放在了宣传推介材料、基金募集文件等文本内容的合规性上,却忽视了募集机构自身网站的合规问题,从而导致违规行为的发生。目前,中国证监会与各地证监局已公布了多起由于私募基金网站不合规而受到监管部门行政处罚或被采取监管措施的案例。本文拟对此类案例进行归纳与分析,以期私募基金管理人和募集机构对监管部门在网站合规方面的监管思路和要点形成一个初步的理解和认识。一、宝尊投资案2018年3月,广东证监局公布一份行政处罚决定 ………………………………

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