专栏名称: 金融监管研究院
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金融小白必修课:从零建立金融知识体系

金融监管研究院  · 公众号  · 金融  · 2019-01-08 21:59


2018年“全体系”线上课程大盘点——

五阶难度,细分领域全体系


你的求职宝典      ——法询出品


2018年结束,2019年伊始,又进入回顾、盘点、总结的时节,开始为新一年的章节立下规划和目标。法询也为你盘点和总结2018年我们的“全体系”课程,共有五个难度级别,总有一款适合全新2019年的你。从掌握一门全体系开始,成为更好的自己。

课程名牌
1/10

1

金融求职速成宝典

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课程难度级别:

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01
课程介绍


监管新规层出不穷,金融寒冬来袭,以往获得高额收益的渠道被多方封锁,利润锐减,金融员工也多面临转岗和淘汰,屡遭降薪,人人自危。那么,面对危机怎么办?如何才能成功跳槽?面对以下场景,如何脱颖而出?

场景一


想要讨好的大BOSS侃侃而谈自己听不懂的业务

我:如何不留痕迹地插入话题,伪装出业务精湛的样子不被戳穿?

对完全没做过没学过没了解过的业务,说点什么才能显得驾轻就熟?


场景二


竞聘或跳槽至自己并不熟悉的岗位,从事不曾涉猎的业务

我:简历上写了我懂,可是我明明不懂,如何才能低调地显得我很懂?

中低层员工转型时,如何留下涉猎广泛、业务精湛、爱学习的好印象?

(当然,高层员工应该没有这样的困扰,那么就欢迎各位大佬来我司分享知识)


场景三


面试官问我实习期间有什么收获

我:实习的时候不过是打打杂做做PPT,单纯地说要融入集体抗压力强,好像没什么说服力和亮点啊。

招聘季的在校大学生,如何理论结合实践,才能就实际业务浅谈自身看法,留下爱思考、不刻板的好印象?


场景四


银监类等公务员考试涉及金融知识,但并无相关教材

我:这么多书哪里看得完?马上就要考试了!

如何能在空余时间内掌握海量知识,甚至去图书馆的路上都比别人多学一点?


我们明白你


想用碎片化时间学点知识,

知道知识太庞杂一口吃不了胖子。

担心小知识又和实务不搭边,

害怕学习后还浅尝辄止。

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金融求职速成宝典,十分钟听懂一个金融业务,助你成为职场新贵!金融人必须掌握的100个热门概念,一个概念只要2块钱!


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偷偷学习不被发现,别人上班刷剧,你上班刷课,你不赢谁赢?

最最最关键的是,每节课只需要2块钱!

02
课程大纲



01
报名信息

课程价格:199元
课程报名:长按下图扫二维码报名



2

小白金融学2018

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课程难度级别:

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01
课程介绍

《小白金融2018》全体系课程是Hanson老师和法询金融联合出品的精品全体系课程,课程足足有558页PPT,内容详实完整,基本把当前中国整个金融行业都涵盖了,且逻辑严密结合,以点带面全方位的理解金融系统。对于入门级的小白来说,课程幽默易懂理解通俗,且逻辑性极强,可构建全体系的金融思维。这门课学完之后,你就可以说是老司机了。


本课程包含以下四个板块

02
课程大纲

PART I – 基础知识篇

一、金融资本的流动过程

1.金融中介

  1.1信用中介

  1.2资本中介

  1.3资管服务

2.资金的成本

3.金融业务过程中的风险

二、行为、市场、工具

1.主要的金融行为:投资与融资

2.金融行为产生的权益

3.标准化金融工具

4.衍生金融工具

5.交易市场

三、机构与业务

1.金融市场

2.金融机构

3.金融业务


PART II – 高级知识篇

四、银行核心业务

1.中国银行机构

2.银行的控股股东

3.银行职能架构

4.银行业务

5.商业银行监管体系

五、资产管理范畴业务

1.资产管理概论

2.资产管理机构、产品、业务

  2.1信托

  2.2证券公司

  2.3基金子公司

  2.4期货公司

  2.5保险资产管理公司

  2.6融资租赁

  2.7保理公司

  2.8私募基金

六、资管新规与严监管时代


PART III – 实战操作融资篇

七、企业融资实操

1.债券融资

2.股权融资

八、地方政府融资

1.发债

2.从政信到PPP

3.政府引导基金

九、上市公司融资

1.流通股质押

2.收益权

3.并购与定向增发

4.发债

十、 房地产融资

1.土地融资

2.开发贷

  2.1开发贷要求:四三二

  2.2  开发贷的限制

  2.3  通过存单质押盘活资金

  2.4  当前房地产市场开发贷悖论:头部企业不愿意拿,后端企业拿不到

3.从信托到私募

  3.1地产类信托

  3.2地产类私募

  3.3地产资产证券化ABS

十一、   其他类融资

1.融资租赁与应收保理

2.典当行与小额贷款

3.互联网金融

十二、不良资产

1.不良资产的形成

2. 不良资产市场

3.不良资产处置

4.中国不良资产行业发展

5.当下不良处置方式

  5.1债变现

  5.2债变权

  5.3债变物

  5.4债变债

  5.5债变零

6.实操案例分析


PART IV – 职业技巧篇

十三、   金融职业结构图

十四、   投行业务基本技巧

1.资产端的核心竞争力

  1.1优质资产获取

  1.2风险管理能力

  1.3资产运作孵化

2.尽职调查技巧

  2.1业务尽职调查

  2.2财务尽职调查

  2.3法律尽职调查

  2.4尽调报告撰写

3.风控基础

  3.1风控的本质

  3.2常用担保措施

  3.3类担保措施

  3.4实际操作手段

4.交易结构设计实操

  4.1上市公司流通股质押

  4.2房地产类有限合伙


03
PPT展示

一、基础知识篇

——金融行为、金融市场、金融工具、金融业务







二、高级知识篇

——银行、信托、保险、券商、期货,公募基金、私募基金


央行对银行流动性管理的工具:麻辣粉、酸辣粉,傻傻分不清?这下就都明白了。



银行理财业务的起源及逻辑:知道了银行理财为何应运而生,就知道银行理财的运作逻辑了。


信托、券商、保险资管,本质都是资管业务,各自的业务一张图就都概括清楚啦,再按照框架展开知识点,逻辑完备。




三、融资实操篇

——企业融资、上市公司融资、政府融资





地方政府融资的演进历程:知史明智,因为未来一切发生的,不过都是历史逻辑的重复。

四、职业技巧篇


01
报名信息

课程价格:549元
课程报名:长按下图扫二维码报名








3

基础概念全体系

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课程难度级别:

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01
课程介绍


《基础知识概念全体系》是法询金融学院全新设计的课程,旨在针对需要扩大金融知识广度维度的金融从业者,从基础概念开始,夯实基础,发展逻辑。

      这一全体系课程涵盖了四大板块——资管全体系、银行理财新规逐条解读、跨境国际业务基础知识、政信融资和产业基金基础知识。

      《基础知识概念全体系》的核心思路就在于精准化掌握每个模块部分的硬核知识点的同时帮助从业人员厘清整个金融产业链的逻辑。


本课程知识点:


PART I–  资管全体系


1.央行、商业银行、企业之间资产负债表的逻辑

2.降准与MLF的对比:

获取流动性的成本、覆盖的范围、期限

3.MPA逻辑(广义信贷相关的资本充足率)

4.央行下金融稳定局的主要职能:

MPA,资管新规起草,金控集团监管,存款保险的监管

5.社会融资指标

6.信托计划:

发行主体、监管机构、监管方式、业务分类、投起金额、人数限制、重要法规

7.信托的分类:

集合资金信托、单一资金信托管理;资金信托、财产信托

8.信托监管:

银监会信托部,银监局非银处或信托处

9.结构化信托

10.信托的资本消耗

11.三种融资方式的成本:

普通股权融资(资本金)、债权融资方式、夹层融资:优先股

12.基金母公司:公募基金,基金专户

13.基金子公司:非标准化的私募

14.期货公司及期货子公司:私募

15.狭义的私募基金(PE)

16.基金计划投资范围

17.基金公司风控指标

18.基金行业业务规模现状

19.券商资管:集合计划、定向计划

20.券商资管的资本消耗

21.私募基金(监管、发行流程)

22.期货公司资管计划:

发行主体、监管机构、监管方式、业务分类、投起金额、人数限制、市场规模、重要法规

23.期货公司资管计划投资范围



PARTII  – 银行理财新规逐条解读

24.集中统一管理

25.操作风险资本

26.理财业务资格

27.集中登记

28.风险隔离

29.估值核算

30.自有资金要求

31.产品设计:产品分类、产品分级、产品杠杆

32.销售与代销

33.合作机构管理:委外、投顾管理

34.集中度管理:股票、非标

35.流动性风险管理

36.期限匹配要求



PARTIII  –  跨境国际业务基础知识

37.CFIUS与中国海外并购的历史渊源

38.阿里巴巴收购速汇金

39.博通收购高通

40.汇率与外汇政策的变化

41.我国结售汇政策梳理总结

42.直接对外投资ODI监管

43.返程投资

44.对外放款

45.跨境并购贷款

46.跨境担保

47.个人外汇管理及对外投资管理

48.FDI市场开放的进程

49.跨境证券投资(QDII、RQDII、QFII、RQFII)

50.境外上市外汇管理


PART IV – 政信融资和产业基金业基础知识

51.政信融资发展概述

52.分税制改革造成地方政府收入支出不匹配

53.43号文和新预算法规范地方政府融资途径

54.政府购买服务、产业基金、PPP构成地方政府隐性债务

55. 地方政府债券分类和专项债定义及发行要求

56.政信业务中金融机构关注的主要问题

57.基础设施项目属性和分类方式

58.财政资金支付给企业的途径和方式(PPP、政府购买、政府采购)

59.地方政府财力评估指标

60.棚户区改造项目融资

61.土地一级开发融资

62. 产业园区开发PPP项目融资

63. 政信融资违规处罚案例分析

64.化解隐性债务下政信业务面临的主要问题

65.中共中央化解隐性债务的指导意见

66.隐性债务的定义和债务分类情况

67. 当前政信融资的主要问题和合规底线

68.当前合理解决城投企业融资的主要途径

69.减少财政收入占比发行债券

70.申请银行流动资金贷款解决短期偿债压力

71.开展合规的PPP项目融资

72.借道施工企业应收帐款解决融资

73.城投企业转型方向与案例分析

74.产业基金业务定义和分类

75.产业基金定义和监管要求(财政部、发改委、基金业协会)

76.产业基金分类(组织形式、投资方向)

77.产业基金的退出方式(到期清算、份额转让)

78.产业基金的投资决策机制

79.某银行通过投贷联动方式(流贷+认股期权)与创业投资基金合作案例

80.某股权投资管理公司将其持有的基金份额向某银行进行质押融资案例分析

81.某地方政府产业引导基金通过金融机构代销产品方式募资参与上市公司并购重组

82.某金融资产管理公司发起设立债转股基金吸引银行理财资金参与

83.资管新规对产业基金业务的影响(多层嵌套、分级设计)

84.理财细则对银行理财参与产业基金的限制

85.阻碍银行发展产业基金业务的几大问题

86.构建以信托为载体的契约型基金替代合伙制基金

87.基金份额收益权模式替代直接投资模式

88.借助理财子公司开发理财产品吸引中长期资金

89.提高资产流通性解决退出问题


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讲师介绍


【孙海波】

上海法询金融信息服务有限公司创办人,金融监管研究院创办人。长期从事金融监管政策研究,专注跨境、银行理财、债券市场、资管等监管政策研究,服务于各类型金融机构。

微信号原创文章200多篇。已推出《230部跨境人民币监管政策报告详》《最全金融牌照和业务资质监管规则汇总》《银行间债券市场最全政策报告 》《外汇法规分类梳理报告》《自贸区监管政策汇总和解读》《资管跨行业监管政策报告 》《资管跨行业监管政策问答360》等研究报告,覆盖信托、银行理财、私募基金、券商资管、基金专户和子公司等领域。

【周毅钦】

上海法询金融资管研究部总经理,十一年资产管理、金融市场从业经验,专注于商业银行金融市场、资产管理业务运行管理和投资管理,具备丰富的经验。


【嘉宾讲师A】

上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,合规官,律师,10年欧美一流国际银行法规合规经验;美国认真反洗钱专家。长期专注于跨境并购、金融衍生品、人民币国际化业务,具有丰富的一线实践经验,对中国金融监管有深入研究。


嘉宾讲师B

现就职某大型股份制商业银行投行业务创新中心主任,负责产品创新,资产引入,分行业务培训等工作。先后在证券公司、公募基金管理公司、四大行银行总行工作,参与了所任职机构众多有行业影响力的项目工作。。曾任证券公司产品总监,长期从事资产管理产品开发、战略研究工作。熟悉商业银行理财业务、托管业务、资产证券化业、信托业务、基金公司类信托业务、资本市场业务的理论和实务,参与了所任职机构众多有行业影响力的项目工作。

01
报名信息

课程价格:449元
课程报名:长按下图扫二维码报名






4

私募全体系

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课程难度级别:

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01
课程介绍

提到私募,大家第一反应一定是PE、VC大佬等,但其实私募有广义的私募和狭义的私募之分。

广义的私募:广义的私募包含的面相对较广,其主要是指所有非公开发行,并向特定对象推介的权益类的产品,其中包含了银行的私人银行,基金子公司的产品等。

狭义的私募:狭义的私募通常就是我们所说的私募投资基金,其主要通过中基协进行管理,有证券,股权,其他,资产配置类四种。

不过通常在谈及私募的时候,我们往往是默认指的狭义私募的概念。

从市场大环境来看,当前私募基金(狭义私募,后面都特指狭义私募)行业发展迅速,步入12万亿“大私募”时代,在多层次资本市场中扮演着越来越重要的角色。根据中国证券投资基金业协会公布的最新数据,截至2018 年9月底,协会已登记私募基金管理人24255 家,已备案私募基金 74337 只,管理基金规模12.80 万亿元,私募基金管理人员工总人数 24.61 万人。已登记的机构类型为私募证券投资基金的私募基金管理人8922 家;私募股权、创业投资基金管理人14561家;其他私募投资基金管理人772 家。同期,我国境内119家共有基金管理公司管理的公募基金资产合计14.08万亿元。从2014年的2万亿到如今的12.8万亿,私募基金管理规模与公募基金资产几乎相当。

如此快速的发展也使得私募基金面临了很多的问题:

(1)高风险、高收益

众所周知,私募基金是一个很“暴力”的行业,是“土豪们”玩儿的游戏。其收益好的时候可以让很多人资产瞬间翻数倍;但是一旦遇到风险点,又没有处理好的话,也可能一夜破产。

(2)透明性低

由于私募投资基金的投资并不想公募一样会有明确的公示,可以查询。其信息不透明的问题引申出很多问题,特别是资金的流向就很难判断去了哪里。

也正因为如此2018年6月,上海阜兴事件爆雷以后,为了严格把控私募行业风险,中基协对私募监管力度达到历史最严,从管理人登记门槛、新产品备案、存续产品自查多方面,都在进行严格把控私募行业风险。

同时证监会或者地方证监局,在事前、事中、事后三个阶段监管升级,加强事中事后监管,加大检查执法力度,其立法速度、细化程度和实施力度可谓是空前。

这么看来,既然私募如今已经面临这么严格的监管了,未来一定也不好过,为什么还选择私募?

原因很简单,因为在我国而言,私募基金相比于其他金融机构依旧有着不少的“红利”。就拿房地产私募基金来说,目前也就房地产私募基金可以用于拿地、开发、运营全生命周期阶段了。

因此,在我看来即便是未来私募的监管会越加趋于严格,对于整个私募行业而言依旧没有坏处,严格的监管或许会对一些利润空间进行压缩,但是也降低了违法违规的风险,更合规的运作才是未来整个金融行业发展的方向。

言归正传,对于一个想要从事私募工作的人来说,最先要了解的就是什么是私募基金,他的组织形式,募集方式,投资方式大概有哪些。毕竟对于一个行业而言,吃透最基本的东西才能为以后深入整个行业打下基础。

而其后则是基金结构的设计,业绩报酬问题,基金条款等。合规是一个老生常谈的问题,这肯定少不了!而对于私募还有一个特殊的部分则是登记备案问题,怎么通过中基协的备案这可是一个不小的“技术活”;随后便是税务问题和面临的各种检查应该如何应对的问题。

就拿税务问题来说,曾经有人问我:有限合伙型的私募基金在投资的时候,公司层面已经对其金融商品转让的收益缴纳了增值税,那么在给LP分红的时候,LP还需要缴纳一次增值税吗?

当然不用。私募基金的增值税的应税收入主要涉及三个方面:一个是管理人的管理费;一个是类似于贷款类的收入(目前私募不让做借贷类的业务);一个则是进行的投资类的活动收入。金融商品转让收入属于第三种,其收入会在公司层面缴纳增值税。而如果再将这个收入作为分红分配给LP的时候,LP则不再需要对这部分收入缴纳增值税,不过还是要按照“先分后税”的原则缴纳所得税的。当然,这里有个除外情形:

国家规定类似以货币资金购买优先股获取固定股息,且不承担投资风险的行为,其获取的优先股股息按照“贷款服务”税目征收增值税;以货币资金投资收取的固定利润或者保底利润,按照贷款服务缴纳增值税。

其实这样的问题还有很多。就拿10月份的大检查来说,很多私募机构收到了邮件,但是不知道该从何入手,不知道什么内容会是协会检查的重点,导致最后提交上去的文件被多次的反馈。

其实在我看来,想要规避这些问题最简单的方法便是多请教和沟通学习。毕竟只有不断接触新的知识并与实操相结合才能对这个行业有更深的理解。

就我而言,刚入职的时候我对于私募基金还是一窍不通的状态,自从学习了法询金融学院的《私募基金全体系》课程后,我很快的掌握了最基本的东西,并将其与自己的日常研究相结合,对于私募也很快有了自己的见解。


02
课程大纲


01
报名信息

课程价格:899元
课程报名:长按下图扫二维码报名


5

金融全体系

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课程难度级别: 

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01
课程介绍


随着理财新规、资管新规的落地,双支柱框架已然超越常规货币政策工具,监管仍然是市场最关注话题,在目前金融强监管格局已定,大资管该何去何从?对大类资产又会有何影响?在强监管时代下,金融人和即将从事金融行业的您最为迫切需要的,就是适应这个新时代的真正意义上的金融知识。



此次法询金融学院推出的上海站金融全体系课程,希望利用有效的八天时间,以基础体系为框架,梳理金融业务的187个硬核知识点、构建系统化逻辑思维的同时,理解金融行业的实际业务。

三大优势


超豪华讲师阵容:法询核心讲师团队带着你一起系统的学习金融全体系课程,为你带来一场知识的饕餮盛宴!


基础篇、进阶篇板块划分:如果你刚入行或跨界而来,欢迎加入我们。从基础的理论入手,逐步构建起自己的金融知识体系。


60+节、2400+分钟课程:涵盖资管、银行业务、外汇、1104报表、跨境外汇等各大版块,我们将会从很小的点出来,网罗最大的面,形成最全的金融体系。


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掌握187个硬核知识点:


PART I – 商业银行业务概述

1.存放央行(法定存款准备金、超额存款准备金)

2.同业资产(拆放、存放、借款、买入返售)

3.各项贷款

4.各类投资(债券、股票、股权、房地产)

5.央行借款(再贷款、再贴现)

6.同业负债(拆借、存放、借款、卖回)

7.各项存款

8.贷款五级分类

9.普惠金融

10.代理投融资业务(代客非保本理财、委托贷款、代理交易、代理发行、承销债券)

11.担保承诺(担保类业务、承诺类业务、)

12.中介服务(代理收付、财务顾问、资产托管、各类保管业务)

13.CCF(信用风险转换系数)

14.商业银行资本金的补充

15.银保监会监管体系:CAMELS +定量评级指标

16.央行宏观审慎评估(MPA)

17.中国人民银行史

18.银监会历史

19.保监会历史

20.证监会历史

21.政策性银行

22.国有五大行

23.全国性股份制商业银行——十二星座

24.邮政储蓄银行

25.农村合作金融机构

26.城市商业银行

27.外资银行

28.民营银行

29.信托公司(72家信托公司,68家正常经营)

30.金融资产管理公司(AMC)

31.金融租赁

32.汽车金融公司

33.贷款公司

34.货币经纪公司:境内外外汇交易做市商

35.消费金融公司:不吸收公众存款,为公众提供以消费为目的的小额贷款服务。

36.互联网金融:

37.打破刚性兑付

38.适用范围

39.按募集方式分类:私募、公募

40.按投资标的分类

41.投资范围

42.合格投资者

43.杠杆

44.分级产品:这些不同级别的资金都是同股同权的,不能劣后者为优先者提供保本保收益的安排,变相把同股同权的权益变为劣后和优先之间的债务债权关系

45.委外

46.实施名单制管理

47.防范资金池运作

48.标准化债权资产、非标准化债权资产(不是标的都是非标,两者是完备的),资金和非标49.不可期限错配

50.净值化管理、估值方法(市值计量、摊余成本等)。

51.过渡期安排


PART II – 银行资管

52.社会融资规模

53.银行理财产业链

54.资管底层资产

55.资管金融产品

56.资管产品销售渠道

57.资管投资者(个人、机构——同业、企业)

58.商业理财前中后台体系设计

59.前台营销部门

60.前台项目标的部门(公司业务部、投行业务部、同业业务部)

61.中台资管部门(产品营销、投资审查、投资交易、研究处室、风险监测、合规管理)

62.中台风险管理部门(信用风险管理部、法律风险管理部、市场风险管理部、合规风险管理部、机构风险管理部)

63.后台托管清算部门

64.商业银行资管业务风险处理(流动性风险、市场风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险)

65.理财登记托管中心商业银行数据全貌

66.结构性存款

67.结构性存款衍生品资质

货币基金

68.7月20日证券细则解读

69.7月20日理财细则解读


PART III – 宏观经济数据分析

70.“去杠杆政策”的经济背景,以及政策目的

71.供给侧改革

72.经济增长与消费、投资、净出口的线性分析

73.房地产投资周期数据分析

74.我国的货币趋势

75.国际历史杠杆趋势


PART IV – 外汇及国际资本

76.汇率决定机制——购买力平价、利率平价

77.汇率直接标价法和间接标价法

78.银行间市场与代客市场

79.即期结汇

80.即期购汇

81.远期结汇

82.远期购汇

83.外汇掉期锁汇

84.货币掉期锁汇

85.掉期存款

86.国外发债

87.期权

88.蒙代尔三角——三元悖论

89.中国外汇管制历史与逻辑

90.外汇风险准备金

91.人民币汇率中间价的形成机制

92.逆周期因子

93.中美贸易战的重要事件梳理

94.外汇储备与汇率的关系

95.经常项目(货物贸易、服务贸易、收益、经常转移)

96.资本项目(直接投资、证券投资、境外放款、跨境担保)

97.跨境三方支付

98.国际贸易融资

99.跨境人民币

100.个人外汇管理

101.个人资本项目


PART V –  商业银行风险全面管理

102.商业银行监管评级打分机制(资本充足、资产质量、盈利状况、流动性风险、市场风险、管理质量、信息科技风险)

103.打分评级结果运用

104.宏观审慎评估考核打分体系

105.商业银行资本充足率计算

106.商业银行流动性风险指标

107.流动性资产、流动性负债、流动性比例

108.G21流动性缺口统计表

109.动态拨备理论

110.贷款损失准备与贷款拨备率

111.拨备覆盖率与不良贷款率

112.资本补充工具

113.优先股发行流程

114.信用风险资产与准备金

115.穿透最终债务人

116.信用风险加权资产计量(表内、表外)

117.不良贷款处置(买入返售不良贷款、自持不良贷款、转让债权、信贷资产收益权转让、)

118.集中度授信

119.大额风险暴露(交易对手确认、计算公式、计算难点)


PART VI – 外汇与国际资本案例篇

120.外汇政策与汇率的关系

121.结售汇政策变化与汇率的关系

122.双向波动下的人民币汇率

123.结售汇业务的“实需原则”

124.结汇的真实性审核

125.购汇的真实性审核

126.远期交易合约分析

127.远期交易效果分析

128.货币掉期的案例效果分析

129.期权产品案例效果分析(海尔跨境并购)

130.ODI三个审批部门:发改委、商务部、外管局的法律梳理

131.ODI业务审核手续流程

132.ODI的生命周期:从设立到退出

133.SPV与返程投资

134.常见的“小红筹”架构

135.海底捞、小米案例分析

136.境内企业境外放款案例分析

137.内保外贷违规案例

138.资本市场私有化的定义和原因

139.私有化融资案例

140.跨境并购:ODII基金

141.股权投资基金跨境并购案例

142.全口径跨境融资

143.海外发债(境外债、公司债、企业债)

144.中资海外债发行主体

145.城投美元债

146.发行架构设计(维好协议,境内主体跨境担保,备用信用证)


PART VII –  资管全体系

147.阐述货币是怎么印出来?

148.降准与MLF的对比

149.MPA逻辑

150社会融资指标

151.信托计划(发行主体、监管机构、监管方式、业务分类、投起金额、人数限制、重要法规)

152.信托关系与委托代理关系

153.信托投资范围

154.信托的资本消耗

155.基金管理公司基金管理计划(发行主体、监管机构、监管方式、业务分类、投起金额、人数限制、重要法规)

156.基金计划投资范围

157.基金公司风控指标

158.基金行业业务规模现状

159.券商资管(集合计划、定向计划)

160.券商资管的资本消耗

161.私募基金(监管、发行流程)

162.期货公司资管计划(发行主体、监管机构、监管方式、业务分类、投起金额、人数限制、市场规模、重要法规)

163.期货公司资管计划投资范围



PART IX –  商业银行投行业务

164.商业银行投行业务的特点(融资主体、融资用途、还款来源、增信措施)

165.商业银行投行业务(债券承销、并购重组、股权融资、投融资财务顾问、资产证券化)

166.商业银行投行业务的优势与劣势

167.商业银行并购业务(并购贷款、并购基金、跨境并购)

168.并购贷款化解不良资产构架分析案例

169.上市公司于商业银行合作的并购基金

170.资管新规对并购基金的影响(期限错配、多层嵌套)

171.上市公司过桥融资案例

172.上市公司杠杆融资案例

173.跨境并购(审批流程、最新政策)

174.跨境并购的融资方式及案例(境内贷款对外投资,内保外贷,境内直贷,内保外投,并购基金,QDII,QFLP/RQFLP)

175.中概股回归流程(境外上市,私有化,拆除境外架构,重组后的股权结构)

176.商业银行与地产基金合作构架

177.获得房地产开发项目的途径:政府招拍挂、一二级联动开发、项目收购

178.房地产基金(募资,并购,物业改造,基金退出)

179.房地产跨境并购架构及案例

180.交易所ABS结构

181.银行间ABN结构

182.ABS的基础资产(商业不动产、应收账款、消费金融、租赁债权

183.交易商协会债务融资工具(中期票据、短期融资券、超短期融资券、定向工具PPN)

184.债务融资工具(绿色债、债贷基组合、并购票据、双创债、永续债、熊猫债)

185.企业债

186.公司债

187.境外美元债


02
讲师介绍

【孙海波】

上海法询金融信息服务有限公司创办人,金融监管研究院创办人。长期从事金融监管政策研究,专注跨境、银行理财、债券市场、资管等监管政策研究,服务于各类型金融机构。

微信号原创文章200多篇。已推出《230部跨境人民币监管政策报告详》《最全金融牌照和业务资质监管规则汇总》《银行间债券市场最全政策报告 》《外汇法规分类梳理报告》《自贸区监管政策汇总和解读》《资管跨行业监管政策报告 》《资管跨行业监管政策问答360》等研究报告,覆盖信托、银行理财、私募基金、券商资管、基金专户和子公司等领域。

【刘诚燃】

金融监管研究院副院长,“成于微言”公众号创办人。

15 年监管工作经验,专注于金融监管政策银行业监管统计和金融监管政策合规研究。

【周毅钦】

上海法询金融资管研究部总经理,十一年资产管理、金融市场从业经验,专注于商业银行金融市场、资产管理业务运行管理和投资管理,具备丰富的经验。

【王志毅】

金融监管研究院副院长、外汇研究部负责人,资深跨境金融专家。曾任大型国有商业银行自贸区分行国际部经理助理,11年一线国际业务经验,基础知识扎实,业务能力全面。

01
报名信息

课程价格:1999元
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