突发！中金被要求整改

来源：证监会网站/ 中国基金报，投行圈子有补充震惊金融圈！中金今年流年不利，麻烦不断，近日又有问题被监管部门查出来。强监管的背景下，尤其新村长来了后，个别问题仍然存在，真是触目惊心。这次又被监管狠狠的敲打了一次。4月26日晚，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对该公司采取出 ………………………………