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监管出手！180亿上市券商，被采取措施！

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2024-04-12 23:51
【导读】重拳出击！又有券商被暂停业务中国基金报晨曦          全面落实“强监管”，又有上市券商遭罚！          4月12日晚间，华西证券发布公告称，收到江苏证监局作出的事先告知书，拟对其采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。                    具体事项上，华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在违规行为，包括尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载等。涉金通灵项目违规华西证券保荐业务将遭暂停          首先来看此次华西证券存在的违规问题。          江苏证监局指出，华西证券司涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督 ………………………………

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