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【干货】山东证监局发布的《私募合规风控要点》帮你做私募自查

金融法视界  · 公众号  · 金融  · 2018-04-15 18:00
近日,又有多地发出私募自查通知,不少地区私募小伙伴表示无从下手,那么今天就请各位跟随私募君,结合山东证监局发布的《私募合规风控要点》一起来看看吧!私募基金合规风控要点一、登记备案及信息报送合规性(1)管理人登记:向基金业协会登记信息应真实、准确、完整,并按照《私募办法》规定更新登记信息。(2)基金备案:私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20 个工作日进行备案,完成备案后方可进行投资运作,备案信息应真实、准确、完整、及时,并按照《私募办法》规定更新备案信息。(3)信息报送:发生重大事项的,应及时向基金业协会报告;每个会计年度结束后的4 个月内,应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告 ………………………………

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