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境外业务“惹麻烦”,中金、光大、中信、海通等多家券商被点名

华尔街俱乐部  · 公众号  · 投资  · 2022-06-16 01:31
新京报贝壳财经讯(记者胡萌)6月10日,针对券商境外子公司等相关业务,中国证监会一口气发布10条行政监管措施,涉及中金公司、光大证券(601788)、中信证券(600030)、信达证券、国融证券、海通证券(600837)等6家券商及8位相关业务负责人。中信证券、中金公司等5家券商因违反《境外办法》被罚经查,中国证监会发现中金公司、光大证券、中信证券、信达证券和海通证券5家券商的相关行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)的相关规定。具体来看,中金公司主要存在三大违规行为,一是返程子公司天津佳成投资管理有限公司从事你公司自用房地产投资开发项目;二是有46家冗余的特殊目的实体(SPV)未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻



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