【合规透视】重仓持有信披违规上市公司：财通证券资管如何补齐合规短板？

编者按：高水平的合规和投研风控能力近年来正逐渐成为基金发展的核心竞争力。证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。面包财经将基于持仓及信披数据，分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为财通证券资管。财通证券资管旗下产品财通资管健康产业A重仓持有信披违规的上市公司美年健康，合规性存疑。2020年以来，美年健康曾多次因信披违规等事项被证监局出具警示函、被深交所问询。近期，美年健康2022-2023年度的信披等级被交易所评为“C”，较上一年度降级。在此背景下，财通资管健康产业A在2023年一季末就已重仓持股美年健康。2023年三季末， ………………………………