中国基金报 晨曦 又有头部券商遭遇监管罚单! 5月10日,证监会官网显示,由于资管业务存在多方违规,北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施,时任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具警示函。 北京证监局要求,中金公司应高度重视,采取有效措施积极整改,强化合规风险管控,提升资管业务合规运作水平。 资管业务存在多项问题中金公司被责令改正 首先来看,此次北京证监局指出中金公司存在的违规之处: 经查,中金公司在开展资产管理业务时,存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券期货经营机构应
………………………………