关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

IPO上市号整理，转载请注明出处。中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2024〕34号关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定中泰证券股份有限公司：经查，你公司作为格力地产股份有限公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人，对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时，不符合《公司债券承销业务规范（2015年）》第十二条，《公司债券承销业务尽职调查指引（2015年）》第二条、第十条、第十九条，《公司债券受托管理人执业行为准则（2022年）》第十二条、第十八条等要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113 ………………………………