券商评级和投顾业务——江海证券QQ总2019-7-27

2019年券商分类监管评级出炉后，一些银行领导可能不了解券商的评级怎么回事，也有领导问这个对投顾业务有什么影响。今天我就聊聊这个问题。一、先看看证监会是怎么说的。证监会表示：“证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能 ………………………………