编者按：《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。新华财经和面包财经研究员将基于信披数据，分板块透视主要券商承销保荐业务合规典型案例。本篇案例为北交所公司案例。2023年11月，箭鹿股份因在IPO过程中存在信息披露违规，被北交所出具警示函。其上市保荐机构开源证券，也因保荐业务内部质量控制等问题被北交所出具警示函。另一案例为亿能电力，因未能及时履行会计估计变更审议程序及信息披露义务，被北交所出具警示函，其持续保荐机构为东北证
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