证监局出手了！查处开源证券8大违规，限期3个月整改！

中国基金报记者 王元也非标业务“踩雷”引发投资者维权一事刚刚稍稍降温，陕西证监局的两份通知又再次将开源证券推到了风口浪尖。4月15日，陕西证监局披露了对开源证券采取责令改正措施的决定，直指其八大违规行为，涉及公司ABS、新三板推荐挂牌、债券交易等多项业务，其中资产管理业务成为问题集中地。而从开源证券“大投行、大资管”的定位中也足以看出，资管业务在公司中的地位。陕西证监局认为，上述问题反映开源证券内部控制不完善、合规及风控体系存在缺陷，责令其立即进行改正，并限期3个月内完成，在完成整改并经核查验收前，不得开展投向商业银行存款收益权、信贷资产收益权等非标准化债权资产的资产管理业务。监管直指开源证券八大违 ………………………………