近8亿大罚单！香港证监会出重手:瑞银、大摩、美银美林、渣打证券全被罚

中国基金报记者 吴羽 今天（3月14日周四），香港证监会发布消息，对瑞银、摩根士丹利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处罚。主要原因是保荐人缺失，四家机构共计被罚款7.867亿港元。具体来看，瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元，及暂时吊销牌照一年；渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元；摩根士丹利因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2.24亿港元；美银美林远东公司因保荐人缺失，遭香港证监会谴责及罚款1.28亿港元。 1. 瑞银：被罚3.75亿港元及暂时吊销牌照一年 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）称，其对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities HongKong）（统称为UBS）作出谴责，并处以罚款3.75亿港元，原因是UBS在担任三 ………………………………