罚单 | 交行被罚没6800多万，网金部、太平洋信用卡中心人员因反洗钱被罚

主要观点总结

《银行科技研究社》报道，中国人民银行对交通银行因多项违法行为进行大额罚款，涉及网金部、太平洋信用卡中心等部门。尤某红和邹某因未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告等反洗钱范畴的违法行为被罚款。此次处罚金额在全年银行罚单中属较高。交通银行回应称处罚是基于综合执法检查发现的问题，且问题均发生在2023年以前。

关键观点总结

关键观点1: 交通银行的违法行为和罚款情况

交通银行因违反多项管理规定被罚款6783万余元，共计罚没近六千八百万。其中包括账户管理、清算管理、实名制管理等多达十多项违规行为。同时涉及反洗钱方面的问题包括未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告等。

关键观点2: 个人被罚款的情况

尤某红和邹某因未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告等反洗钱违法行为被罚款，其中尤某红被罚款3.5万元，邹某被罚款7万元。

关键观点3: 处罚与检查的联系

中国人民银行对交通银行进行的综合执法检查发现问题并作出处罚，所涉问题均发生在2023年以前。

关键观点4: 其他银行的类似情况

此前已有多家银行相关部门/机构的人员因反洗钱相关违法行为被罚。《银行科技研究社》提醒读者注意银行业金融科技社群的相关动态。