基金销售“无证上岗”！这家券商被警示

主要观点总结

中银证券一营业部及两位责任人因基金代销业务存在人员资质管理问题被内蒙古证监局采取行政监管措施，包括出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。今年以来，基金销售监管呈加码趋势，多家代销机构因基金销售业务人员资质问题被罚。专家建议代销渠道加强合规风控建设，建立多层次的合规管理体系。

关键观点总结

关键观点1: 中银证券一营业部及责任人因人员资质管理问题被警示

中银证券一营业部因未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形被内蒙古证监局采取行政监管措施，并受到罚单。两位相关责任人也受到处罚。

关键观点2: 基金销售监管加码，多家代销机构被罚

今年以来，基金销售监管趋势加强，多地证监局对辖区内存在问题的基金代销机构进行处罚。基金销售业务人员资质问题是违规行为的重点之一。

关键观点3: 合规风控建设成重点

专家建议代销渠道加强合规风控建设，建立多层次的合规管理体系，确保基金销售业务人员的资质，严守底线。

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