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八万亿券商资管迎强监管!

21金融圈  · 公众号  ·  · 2024-05-23 21:01
    

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▲ 点击蓝字关注我们 作者丨李域 实习生罗媛文 编辑丨巫燕玲 设计丨梁俏 新媒体编辑丨实习生 朱一丹 罚单接二连三,又有券商资管收到监管警示函。 5月21日,宁波证监局公布的一则警示函显示,展业刚满一年的国金证券资产管理有限公司(以下简称国金资管)因未及时配合做好信息披露而收到监管罚单。 5月17日,上海证监局披露三张券商资管罚单,包括海通资管、华泰资管及分管相关业务的高管朱前被采取出具警示函措施。 事实上,在“两强两严”的监管背景下,八万亿券商资管正迎来强监管。 据21世纪经济报道记者不完全统计, 截至目前,今年已有国金资管、华泰资管、海通资管、中金公司、开源证券、国信证券、华林证券等七家券商和券商资管公司因资管业务违规被罚,涉及纾困产品管理不足、违规提供通道服务、未能有效防范发行人 ………………………………

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