拟被证监会行政处罚，这家券商回应

主要观点总结

东海证券因在2015年金洲慈航重大资产重组项目中未能勤勉尽责，涉嫌违反证券法规定，被证监会责令整改并罚款。公司表示将深刻反省，落实整改，并压实“看门人”责任。东海证券将从六个方面提升投行执业能力和质量水平，包括设立投资银行业务专业委员会、制定业务管理制度和操作指引、实施动态跟踪和合规管理、开展政策宣讲和合规培训、制定项目执业质量评价办法、优化升级大投行业务管理系统等。

关键观点总结

关键观点1: 东海证券在金洲慈航重大资产重组项目中未能勤勉尽责，受到证监会行政处罚。

东海证券作为独立财务顾问，在金洲慈航重大资产重组项目中存在重大遗漏和虚假记载。证监会决定责令整改，没收业务收入并罚款。

关键观点2: 东海证券将深刻反省并落实整改。

东海证券表示将接受处罚，深刻反思，认真落实整改工作，不断提高思想认识，积极落实监管要求，遵守法律法规。

关键观点3: 东海证券将压实“看门人”责任。

东海证券将完善制度建设、内部控制及人才队伍建设，从六个维度提升投行执业能力和质量水平，全面部署并压实“看门人”责任。

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