合规一刻 | 又见基金经理老鼠仓，自称已取得投资者谅解，仍被处罚

这是合规工作札记公众号的第63篇原创文章2024/05/13 监管动态日报【又见基金经理老鼠仓，自称已取得投资者谅解，仍被处罚】2024年5月6日，深圳证监局对李某下发了《行政处罚决定书》。决定书载明：Y公司为在基金业协会登记的私募基金管理人，其先后成立并管理6只私募基金产品（以下简称Y公司账户组）。李某实际履行Y公司投资总监职责并主要负责日常工作。2022年3月9日，Y公司投资决策委员会召开会议，同意买入K公司股票1500万元。李某知悉Y公司账户组投资决策及交易情况等未公开信息。2022年3-5月期间，裘某借用“马某”、“邵某”证券账户交给赵某，再由赵某交给李某管理，上述委托未签订协议。涉案期间，李某安排其下属使用两个账户交易K公司股票。卖出股票后本金及收益全部转回至裘某银行账户，Y公司及李某未获取相关收益。2022年3 ………………………………