三家券商被警示

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【导读】中信证券、国投证券、华福证券被警示 中国基金报记者 莫琳 近日，上交所分别对中信证券、国投证券和华福证券予以监管警示，一同被警示的还有几名相关业务保代。 综合来看，中信证券和国投证券均因相关上市公司再融资项目中，未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位，公司和相关保代均被监管警示。 华福证券则因相关尽调程序执行不到位，质控部门未提示项目组重点核查，内核部门也未进行重点审议，而被予以书面警示。 中信证券被监管警示 上交所的监管警示决定书显示，中信证券作为相关上市公司再融资项目的保荐人，李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐作为中信证券指定的项目保荐代表人，存在保荐职责履行不到位的情形。 具体来看，中信证券在上交所相关上市公司再融 ………………………………