证券基金行业风险预警丨第110期

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监管动态 异常交易 ✤2024年7月22日至8月2日，上交所异常交易监管共 260起 ，深交所异常交易监管共 185起 ，本年共发生 4804起 证券异常交易行为。 监管处罚 ✤2024年7月22日至8月2日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出 14张 罚单，其中证券经营机构 14张 ，涉及证券经营机构 4家 。 重大事件 某机构因接管前问题被证监局下发9张罚单 【点评】 此次处罚原因为该机构在接管前存在未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，江西证监局对该机构采取了监管谈话的措施，还对时任高管等8名相关负责人分别采取了监管谈话或不适当人选措施。监管机构正在加 ………………………………