证监会通报：一律所收84万未勤勉尽责被罚254万，3名律师各罚10万｜附处罚决定书

主要观点总结

中国证券监督管理委员会对北京海*天睿律师事务所（以下简称海*所）及其相关人员在金洲慈航集团股份有限公司（曾用名金叶珠宝）重大资产重组项目中的法律服务行为进行了调查。发现海*所在提供法律服务过程中存在重大遗漏和未勤勉尽责的行为，包括文件披露不全、未审慎查验关联关系和关联交易、内核程序存在瑕疵、工作底稿保存不完整等问题。对此，中国证监会决定对海*所进行处罚，并对相关责任人进行罚款和警告。

关键观点总结

关键观点1: 海*所在重大资产重组项目中存在未勤勉尽责和重大遗漏的行为。

包括未充分披露关联关系和关联交易、未审慎查验丰汇租赁的关联关系及关联交易、内核程序存在瑕疵、工作底稿保存不完整等问题。

关键观点2: 海*所及相关责任人员受到了中国证监会的处罚。

中国证监会决定对海*所责令改正，没收业务收入并罚款；对直接负责的主管人员张某怀、项目签字律师张某全、何某旭给予警告，并分别处以罚款。

关键观点3: 当事人可以在规定时间内申请行政复议或提起行政诉讼。

当事人如果对中国证监会的处罚决定不服，可以在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

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