时报观察｜构建长效机制 把严监严管落到实处

主要观点总结

中国证券业协会发布了《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在全面管理证券从业人员的投资行为。该指引要求全面覆盖人员管理和行为管理，建立投资行为管理制度，并对违规主体进行严肃惩戒。这将引导从业人员提高守法合规意识，构筑起对违法违规炒股的长效机制。

关键观点总结

关键观点1: 证券从业人员投资行为管理指引发布

中国证券业协会发布了新的指引，旨在全面管理证券从业人员的投资行为，这是针对从业人员投资行为管理的专门规则，进一步体现了行业自律管理的严格性。

关键观点2: 全面覆盖人员管理和行为管理

指引要求人员管理和行为管理全覆盖，包括从事各种职务的相关人员以及投资行为的各个环节，确保全方位管理，包括申报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等。

关键观点3: 严格的监管与惩戒措施

券商需明确监测范围和标准，通过关键信息实施监测来防范违规行为。中证协将视情节轻重采取自律措施，并严格按照规定记入证券行业执业声誉信息库，对于违法行为严重者将移交中国证监会或其他有权机关处理。

关键观点4: 影响与前景

该指引的落地将构筑起从业人员对违法违规炒股的长效机制，引导从业人员提高守法合规意识，珍惜职业声誉，恪守职业道德，规范投资行为。

文章预览

近日，中国证券业协会组织起草了《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，向行业征求意见。这是中证协针对从业人员投资行为管理专门出台的规则，行业自律管理“严”的氛围进一步加强。 对于证券从业人员投资行为管理，《证券业从业人员执业行为准则》明确，禁止从业人员直接或以化名、他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券；禁止从业人员利用内幕信息、未公开信息进行证券交易，或明示、暗示他人从事相关交易。《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》要求，证券经营机构建立从业人员投资行为管理制度等。《指引》出台意味着对从业人员投资行为的管理将更加全面完整、更成体系，也更加严格。 如《指引》要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖。 ………………………………