深圳证监局，连开4张罚单

主要观点总结

深圳证监局对平安期货和海航期货因互联网营销活动不规范采取监管措施。这反映了期货公司内控存在的缺陷和面临的市场竞争压力。期货公司积极数字化转型，但缺乏经验和技术支持，导致部分公司采取不规范营销手段。互联网营销活动的违规折射出期货公司内控问题已成为重点监管领域。年内针对期货公司的罚单多数涉及内控问题，部分期货公司为完成业绩目标可能放松内部风控标准。

关键观点总结

关键观点1: 深圳证监局对平安期货和海航期货开出罚单

因互联网营销活动不规范，平安期货和海航期货被深圳证监局采取监管措施，相关责任人也被罚。反映出期货公司内控存在的缺陷和面临的竞争压力。

关键观点2: 期货公司互联网营销环节漏洞百出

期货公司在互联网营销活动中存在诸多问题，如宣传材料不规范、未严格落实合规管理要求、风险监测不足等。这些问题的存在表明期货公司在内控管理上存在严重的漏洞。

关键观点3: 期货公司积极进行数字化转型但面临挑战

期货公司积极进行数字化转型，通过网络渠道进行营销和服务。然而，由于缺乏管理经验和技术支持，部分公司采取不规范的营销手段，导致互联网营销问题的频发。

关键观点4: 期货公司内控问题是监管重点

互联网营销活动的违规折射出期货公司内控问题已成为监管部门关注的重点。年内针对期货公司的罚单多数涉及内控问题，部分公司为完成业绩目标可能放松内部风控标准。

文章预览

8月16日，深圳证监局连开4张罚单，平安期货、海航期货及公司相关责任人均因互联网营销活动开展不规范被采取监管措施。 互联网营销环节“漏洞百出”，表明期货公司内控问题存在诸多纰漏。业内人士表示，业务同质化导致期货公司面临不小的竞争压力，为拓宽生存空间，部分期货公司可能会“睁一只眼闭一只眼”，这加剧了期货公司内控管理违规的风险。 期货公司频收互联网营销罚单 根据罚单，平安期货、海航期货在开展互联网营销活动过程中均存在不规范行为，相关责任人一同被罚。 平安期货在开展互联网营销活动中，存在以下问题：向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户过程中，未全面监测风险及留痕存档。上述问题反映出平安期货内部 ………………………………