一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广西证监局发布处罚决定，对证券从业人员郑某采取出具警示函的行政监管措施。业内人士表示，这是近年来首例因不符合“品行良好”要求而被监管处罚的案例。罚单显示，郑某在中国证券业协会登记为从业人员期间，因未履行相关法律义务，于2023年11月被南宁市青秀区人民法院列为失信被执行人。不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（下称“《办法》”）第十五条第一项规定。《办法》第十五条第一项规定显示，证券基金经营机构从业人员应当持续符合品行良好等条件。中国执行信息公开网信息显示，因违反财产报告制度，郑晞被列为失信被执行人，执行标的合计358350元，立案时间为2023年7月4日。所谓“违反财产报告制度”，是指被执行人没有履行法律文书确定义务的，要向法院报告其一年 ………………………………