关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

主要观点总结

本文是关于浙江证监局对国融证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施的决定。国融证券在承销三鼎控股公司债券发行及受托管理工作中，对三鼎控股收购金华市伟达置业有限公司的尽职调查不到位，未勤勉尽责履行核查和复核程序，违反了相关法规。

关键观点总结

关键观点1: 国融证券的违规行为

国融证券在承销三鼎控股公司债券发行及受托管理工作中，对三鼎控股收购金华市伟达置业有限公司的尽职调查不到位，未勤勉尽责履行核查和复核程序，违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关法规。

关键观点2: 监管措施

浙江证监局决定对国融证券采取出具警示函的监督管理措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。

关键观点3: 整改要求与不服监管措施的解决途径

国融证券需要在收到决定书之日起10个工作日内提交书面整改报告。如对该监管措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。