研究 | 理财子公司如何应对《金融机构合规管理办法》

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作者： 星际游 2024年8月16日，国家金融监督管理总局（以下简称“金融监管总局”）就《金融机构合规管理办法》公开征求意见（以下简称“《征求意见稿》”）。对于包括理财子公司在内的银行业金融机构而言，关于合规管理的监管要求并不陌生，早在2006年，银行业金融机构便已遵循当时银监会的监管要求以及巴塞尔委员会发布的合规文件中所确立的合规基本原则进行合规管理工作。此次《征求意见稿》不仅反映了金融监管总局监管分工的调整，还借鉴了2020年修订的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及国务院国资委2022年发布并实施的《中央企业合规管理办法》等近期监管要求，同时切实回应了业界在实务中的反馈。本文拟结合《征求意见稿》现行文本体现的监管要求和趋势，具体分析理财子公司的应对之道。 一、前言 对 ………………………………