中金公司突发！证监会罚单公布

主要观点总结

中金公司因涉及思尔芯科创板IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案，现已收到《行政处罚事先告知书》。公司被罚款800万元，两名直接负责的主管人员也被罚款。思尔芯欺诈发行案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。中金公司表示诚恳接受处罚，并强化全面整改。

关键观点总结

关键观点1: 中金公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。

中金公司因思尔芯科创板IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会拟处罚，包括责令改正、警告和没收保荐业务收入200万元并罚款600万元。

关键观点2: 中金公司的两名主管人员被罚款。

因思尔芯欺诈发行案，中金公司的两名直接负责的主管人员被分别处以150万元罚款。

关键观点3: 思尔芯欺诈发行案的背景和细节。

思尔芯在科创板IPO过程中涉嫌欺诈发行，其公告的证券发行文件中存在重大虚假内容，包括财务数据虚假记载等。证监会已对其及相关责任人进行行政处罚。

关键观点4: 中金公司的回应和后续行动。

中金公司表示诚恳接受处罚，并强化全面整改，坚持投资者为本，加强执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任。

免责声明