日常法务 | 各类监管措施的后果和影响

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因信息披露、公司治理、内部控制等方面不符合现行证券法律法规规定等原因，上市公司及其控股股东、实际控制人及董监高可能会被证监会及交易所采取监管措施，本文结合上市公司监管相关规定，对上市公司受到交易所监管措施后对其资本运作、人员任职等方面的影响进行了分析，以供各位参考。 一、证监会、交易所监管措施的种类 （一）证监会的行政处罚及非处罚类行政监管措施 《证券法》第十三章规定，证监会的行政处罚种类包括警告、罚款、没收违法所得、没收业务收入、暂停或者撤销相关业务许可、责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券等。除此外，实践中，证监会也会对上市公司等责任主体采取责令改正、出具警示函等行政监管措 ………………………………