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中伦律所被出具警示函!因无询证函发出和收回的记录,工作底稿中询证函均为复印件,无原件。

IPO上市号  · 公众号  · 法律 财经  · 2025-10-14 07:38
    

主要观点总结

宁夏证监局对北京市中伦律师事务所采取警示函的行政监管措施,因其为银川威力传动技术股份有限公司首次公开发行股票提供的证券法律业务存在查验程序不规范和法律意见书不规范的问题。

关键观点总结

关键观点1: 查验程序不规范

包括无询证函发出和收回的记录、部分询证函缺失或回函内容不完整、对重大合同查验不充分、现场核查记录不规范等。

关键观点2: 法律意见书不规范

法律意见书中声明事项未明确载明相关内容和保证,违反了相关管理办法的规定。

关键观点3: 宁夏证监局采取的行政监管措施

宁夏证监局决定对北京市中伦律师事务所采取出具警示函的行政监管措施,并要求其高度重视问题、健全内控管理、采取有效措施进行整改。


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