关于对海通证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

IPO上市号整理，转载请注明出处。中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2024〕36号 关于对海通证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定海通证券股份有限公司：经查，你公司作为格力地产股份有限公司债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人，未对个别存货周边楼盘开盘价格低于项目楼面价的情况予以审慎分析核查；在“22格地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值的评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引（2020年）》第三条、第五条、第十一条、第二十一条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引（证监会公告〔2018〕6号）》第 ………………………………