中信证券员工接罚单，从业人员代客交易成受罚重灾区，今年已有这8起

图片来源：花瓣美素私下接受客户委托买卖证券，一直是证券从业人员遭监管处罚的重灾区。近日又多一起，这次被罚的是中信证券（山东）聊城东昌东路营业部员工徐康。7月11日，山东证监局开出了一张罚单，对中信证券（山东）聊城东昌东路营业部员工徐康涉嫌私下接受客户委托买卖证券行为进行处罚。缘起2014年11月至12月间徐康使用个人电子设备代客户连发8笔基金交易指令，成交金额227.69万元。为此，徐康领到10万元罚单，并遭到山东证监局警告。徐康在听证会上提出，他本人是根据聊城晚报的授权去操作证券账户，只是代为下单，并且在上班时间地点进行，中信证券（山东）聊城东昌东路营业部知情，并非私下接受委托买卖证券；另外，他本人没有获利，建议 ………………………………