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境外企业在美国上市流程及风险！

华尔街俱乐部 · 公众号 · 投资 · 2023-02-01 00:03

1 境外企业选择来美上市的考量1美国证券市场和证交所简介美国的证交所大家知道有两个：NYSE（纽交所）和 NASDAQ（纳斯达克）。这两个证交所里面还各自有不同的挂牌板块，包括纽交所里的NYSE和NYSE MKT, 纳斯达克里的NASDAQ Global Select Market (纳斯达克全球精选市场), NASDAQ Global Market (纳斯达克全球市场) 和NASDAQ Capital Markets (纳斯达克资本市场)。这些板块有着高低不同的挂牌要求(listing requirements)，也有大盘股小盘股之分。美国证券市场和证券发行主要受到美国1933年联邦证券法和1934年联邦交易法案的管辖，又在1934年交易法案的授权下产生了SEC证监会，由其进一步制定了履行这两个证券法案的规则并对上市公司进行监管，纽交所和纳斯达克也都有各自的一套交易规则，除此以外还有1940年投资交易法和1940年投资顾问法，反海外贿赂法(FCPA), 安然欺诈事件破

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