证监会发布！事关券商分类评价

主要观点总结

证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，以修订促进证券公司功能发挥为导向，完善评价框架，整合优化业务发展指标，支持中小机构差异化发展。修订内容包括扩大加分覆盖面、增设专项指标、提高纪律处分扣分分值、强化自律措施惩戒力度等，以更好发挥分类评价制度的监管作用。

关键观点总结

关键观点1: 修订背景

随着市场环境的变化，原有的证券公司分类评价规定需要进行优化和调整，以更好地促进证券公司的功能发挥和高质量发展。

关键观点2: 主要修订内容

包括完善评价框架、整合优化业务发展指标、突出“打大打恶”导向、增设专项指标、提高纪律处分扣分分值等。

关键观点3: 扩大加分覆盖面

将净资产收益率和主要业务收入的加分范围由前20名扩大到前30名，鼓励更多的证券公司提升自身能力。

关键观点4: 新增专项指标

包括自营投资权益类资产、基金投顾发展等，引导证券公司在不同领域加强发展。

关键观点5: 强化惩戒力度

提高纪律处分扣分分值、强化自律措施惩戒力度，以从严打击证券市场违法违规行为。

关键观点6: 修订目的

通过修订《规定》，更好地发挥分类评价制度的监管“指挥棒”作用，引导证券公司强化合规风控，服务实体经济和资本市场高质量发展。